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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    111.題干：關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述是（）。

    A ：期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造
成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

    B ：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當
認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

    C ：期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所
造成的損失由期貨公司最多承擔80%

    D ：期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶
損失的，應(yīng)當承擔賠償責任

    參考答案[ABD]

    112.題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保
全的主要內(nèi)容有（）。

    A ：與會員資格相應(yīng)的會員資格費

    B ：與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

    C ：應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

    D ：不得停止該會員交易席位的使用

    參考答案[ABCD]

    113.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。

    A ：競業(yè)準則

    B ：專業(yè)勝任能力

    C ：職業(yè)道德

    D ：職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    114.題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判
委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選
項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

    A ：《中華人民共和國民法通則》

    B ：《中華人民共和國刑法》

    C ：《中華人民共和國合同法》

    D ：《中華人民共和國民事訴訟法》

    參考答案[ACD]

    115.題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。

    A ：誠實守信

    B ：恪盡職守

    C ：堅持公開、公平、公正原則

    D ：對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

    參考答案[ABCD]

    116.題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。

    A ：證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

    B ：期貨交易廳的高級管理人員

    C ：合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

    D ：期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

    參考答案[BD]

    117.題干：以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（）。

    A ：每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及要求的其他信息

    B ：必須設(shè)立風險管理部門，不能只設(shè)立風險管理崗位

    C ：建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度

    D ：必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

    參考答案[ACD]

    118.題干：關(guān)于期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格說法正確的是（）。

    A ：由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核

    B ：由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準

    C ：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準意見要報中國證監(jiān)會備案

    D ：其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程
序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

    參考答案[BC]

    119.題干：某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。

    A ：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1 個

    B ：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1 個

    C ：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要
商中國證監(jiān)會掌握

    D ：其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中
國證監(jiān)會掌握

    參考答案[AD]

    120.題干：關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，
正確的是（）。

    A ：持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

    B ：該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

    C ：額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

    D ：當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1 個
工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

    參考答案[AC]