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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    91. 題干：期貨經(jīng)紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設，做到（）。

    A ：內部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

    B ：內部稽核崗位要實行對董事會負責

    C ：內部稽核崗位要建立、健全保密制度

    D ：稽核人員的配備在數(shù)量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

    參考答案[AD]

    92. 題干：期貨經(jīng)紀公司加強內部控制制度時，要（）。

    A ：完善信息發(fā)布和信息管理制度

    B ：建立、完善檔案管理制度

    C ：客戶管理制度

    D ：制訂有效的應急應變措施

    參考答案[ABD]

    93. 題干：期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關信息。

    A ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

    B ：有關規(guī)章要求公布

    C ：期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

    D ：期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后

    參考答案[ABC]

    94. 題干：對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處
的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會
可視情節(jié)責令（）。

    A ：暫停其境外期貨業(yè)務

    B ：注銷其境外期貨業(yè)務許可證

    C ：停業(yè)整頓

    D ：永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

    參考答案[AB]

    95. 題干：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予
以公開通報批評。

    A ：情節(jié)嚴重

    B ：情節(jié)較輕

    C ：并造成嚴重后果

    D ：未造成嚴重后果

    參考答案[AC]

    96. 題干：期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有
的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的
除外。

    A ：高于客戶指令價格賣出

    B ：高于客戶指令價格買入

    C ：低于客戶指令價格賣出

    D ：低于客戶指令價格買入

    參考答案[AD]

    97. 題干：客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。

    A ：對當日所有持倉的確認

    B ：對該日之前所有持倉的確認

    C ：對當日交易結算結果的確認

    D ：對該日之前交易結算結果的確認

    參考答案[ABCD]

    98. 題干：以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五
倍以下罰款的有（）。

    A ：期貨交易所擅自上市合約

    B ：期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

    C ：期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

    D ：期貨交易所違反規(guī)定使用收益

    參考答案[AB]

    99. 題干：期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所
得，并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10
萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷
期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

    A ：將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

    B ：允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

    C ：違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

    D ：從事期貨自營業(yè)務

    參考答案[ABD]

    100.題干：下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

    A ：經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

    B ：非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

    C ：出市代表只能接受本會員單位的交易指令

    D ：所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

    參考答案[ABCD]