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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

71.題干: 在我國(guó)，（   ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A: 國(guó)有企業(yè)

B: 國(guó)有控股企業(yè)

C: 金融機(jī)構(gòu)

D: 事業(yè)單位

參考答案[AB]

72.題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（   ）是正確的。

A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（   ）。

A: 設(shè)立目的和職能

B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成

D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（   ）。

A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

75.題干: 下列關(guān)于"居間人"的相關(guān)表述正確的是（ ）。

A: 居間人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客戶的委托

C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（   ）。

A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（   ），并及時(shí)公布。

A: 周報(bào)表

B: 月報(bào)表

C: 季度報(bào)表

D: 年報(bào)表

參考答案[ABD]

78.題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（   ）。

A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

79.題干: 下列表述中，（   ）是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

80.題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（   ）業(yè)務(wù)。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 咨詢、培訓(xùn)

D: 自營(yíng)

參考答案[BC]