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 2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺模擬匯總

    51. 題干：為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每
年組織（）。

    A ：崗位培訓(xùn)

    B ：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    C ：分析師培訓(xùn)

    D ：學(xué)歷教育

    參考答案[B]

    52. 題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。

    A ：及時向主管部門報(bào)告

    B ：公平對待該投資者

    C ：及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

    D ：了解投資者的投資目標(biāo)

    參考答案[C]

    53. 題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨
交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬
于合同法中的（）。

    A ：雙方違約行為

    B ：違背誠實(shí)信用原則的行為

    C ：惡意進(jìn)行磋商

    D ：單方違約行為

    參考答案[B]

    54. 題干：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法
第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

    A ：無權(quán)代理

    B ：職務(wù)代理

    C ：越權(quán)代理

    D ：表見代理

    參考答案[D]

    55. 題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不
明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成
的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]

    56. 題干：期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指（）。

    A ：資金大戶

    B ：國外企業(yè)法人

    C ：期貨中介機(jī)構(gòu)

    D ：國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

    參考答案[D]

    57. 題干：期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

    A ：交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B ：經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

    C ：證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    參考答案[B]

    58. 題干：某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)
擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，
根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。

    A ：半年

    B ：一年

    C ：三年

    D ：七年

    參考答案[C]

    59. 題干：申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)
報(bào)送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。

    A ：所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

    B ：原工作單位保衛(wèi)部門

    C ：原工作單位人事部門

    D ：戶籍所在地派出所

    參考答案[D]

    60. 題干：下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的
原則。

    A ：健全性原則

    B ：合理性原則

    C ：制度先行原則

    D ：相互制約原則

    參考答案[C]