2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練8
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺訓(xùn)練匯總
71. 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的（ �。�
等證明文件。
A.本幣定期存折、存單
B.本幣活期存折、存單
C.外幣定期存折、存單
D.外幣活期存折、存單
72. 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為（ �。┳鳛橄嚓P(guān)資產(chǎn)
權(quán)益證明文件。
A.加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
B.加蓋基金公司專用章的基金份額證明
C.加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單
D.加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明
73. 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（ ）等機(jī)構(gòu)簽署
的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托公司
D.資產(chǎn)管理公司
74. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將（ �。┑茸鳛殚_戶資料予以保存。
A.投資者的測試試卷
B.投資者的承諾書
C.投資者的綜合評估表
D.投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件
75. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（ �。⿷�(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和
自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
76. 下列說法正確的是（ �。�。
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)
督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予
以行政處罰
B.取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)
的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C.期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中金所、中期協(xié)無權(quán)對其進(jìn)行處分
D.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解
釋
77. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，
應(yīng)該做以下哪些處理。（ ）
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施
B.中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分
C.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分
D.情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰
78. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期
貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制定的，制
定本規(guī)則的目的是（ �。�。
A.為維護(hù)股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
B.切實(shí)保障投資者能夠獲得收益
C.切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D.督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度
79. 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（ �。�
備案。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
80. 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（ ），審慎決定是否參與股指期
貨交易。
A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
B.產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.風(fēng)險(xiǎn)控制能力
D.生理及心理承受能力
答案及解析
71.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十
六條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣
定、活期存折、存單等證明文件。
72.ABC「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十七
條規(guī)定，投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章
的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交
易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。
73 ABC「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十八
條規(guī)定，投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、
信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
74.ACD「解析」《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四十六
條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印
件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
75.AB 「解析」略。
76.ABD「解析」期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)
當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
77.ABCD 「解析」略。
78.ACD「解析」略。
79.BD 「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》第
六條。
80.ABCD 「解析」《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
第八條。
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