2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化10
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)沖刺強(qiáng)化匯總
91. 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信
息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。
A.對(duì)單位判處罰金
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違
法所得一倍以上五倍以下罰金
92. 有下列（）情形之一，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒
刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨
交易價(jià)格的
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期
貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對(duì)象，白買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易
量的
D.以其他方法操縱期貨交易價(jià)格的
93. （）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任
人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金。
A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)
B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.證券投資基金管理公司
94. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)
重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。
A.票據(jù)
B.存單
C.資信證明
D.信用證
95. 交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人
損失的，由（）承擔(dān)責(zé)任。
A.期貨公司
B.交割倉(cāng)庫(kù)
C.期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任
96. 期貨公司的下列（）無(wú)效。
A.私下對(duì)沖行為
B.透支交易行為
C.超量平倉(cāng)行為
D.與客戶對(duì)賭行為
97. 人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采�。ǎ┐胧�。
A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B.強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保
C.依法停止該會(huì)員交易席位的使用
D.在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位
98. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。
A.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方
存管制度文本
B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格
證明
C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本
99. 當(dāng)符合下列（）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所
產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A.該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證
B.該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)
C.該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍
D.期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)
100.對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（）來(lái)確定責(zé)任
的承擔(dān)份額。
A.無(wú)效行為
B.損失
C.過(guò)錯(cuò)
D.無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系
答案及解析
91. 「答案」ABC
「解析」《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員
或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨
交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣
出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰
金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
92. 「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨
市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特
別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集
中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、
期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、
價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨
交易量的；（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易
對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；
（四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
93. 「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積
金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資
基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接
責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；
情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元。
94. 「答案」ABCD
「解析」《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員
違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重
的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。
95. 「答案」BC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十七
條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人
交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。
96. 「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三
條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)
認(rèn)定為無(wú)效。
97. 「答案」AD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十八
條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁
定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)
程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。
98. 「答案」ABCD
「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的
規(guī)定。
99. 「答案」ABC
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條
規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)
超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨
公司承擔(dān)。
100.「答案」BCD
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損
失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
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