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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練匯總

    91

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。

    A ：內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

    B.內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)

    C.內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

    D.稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

    參考答案[AD]

    92

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時，要（）。

    A ：完善信息發(fā)布和信息管理制度

    B.建立、完善檔案管理制度

    C.客戶管理制度

    D.制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

    參考答案[ABD]

    93

    題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。

    A ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

    B.有關(guān)規(guī)章要求公布

    C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

    D.期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

    參考答案[ABC]

    94

    題干：對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境
外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視
情節(jié)責(zé)令（）。

    A ：暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

    B.注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

    C.停業(yè)整頓

    D.永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

    參考答案[AB]

    95

    題干：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公
開通報(bào)批評。

    A ：情節(jié)嚴(yán)重

    B.情節(jié)較輕

    C.并造成嚴(yán)重后果

    D.未造成嚴(yán)重后果

    參考答案[AC]

    96

    題干：期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，
客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

    A ：高于客戶指令價(jià)格賣出

    B.高于客戶指令價(jià)格買入

    C.低于客戶指令價(jià)格賣出

    D.低于客戶指令價(jià)格買入

    參考答案[AD]

    97

    題干：客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

    A ：對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

    B.對該日之前所有持倉的確認(rèn)

    C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    參考答案[ABCD]

    98

    題干：以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以
下罰款的有（）。

    A ：期貨交易所擅自上市合約

    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

    C.期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

    D.期貨交易所違反規(guī)定使用收益

    參考答案[AB]

    99

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元
的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

    A ：將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

    B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

    C.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

    D.從事期貨自營業(yè)務(wù)

    參考答案[ABD]

    100

    題干：下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。

    A ：經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托

    B.非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營

    C.出市代表只能接受本會員單位的交易指令

    D.所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

    參考答案[ABCD]