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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化訓(xùn)練匯總

    81

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

    A ：申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

    B.擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

    C.擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

    D.期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

    參考答案[BCD]

    82

    題干：期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括
（）。

    A ：聘用具有資格的從業(yè)人員

    B.從業(yè)人員死亡

    C.從業(yè)人員被解聘

    D.聘用的從業(yè)人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83

    題干：屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（）。

    A ：期貨交易所

    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

    C.從事境外期貨交易的機構(gòu)

    D.期貨投資咨詢機構(gòu)

    參考答案[ABCD]

    84

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行
的職責(zé)有（）。

    A ：遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

    B.遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

    C.建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控
制制度

    D.配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

    參考答案[ABCD]

    85

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

    A ：身體狀況良好

    B.誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

    C.有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

    D.取得證券從業(yè)人員資格

    參考答案[ABCD]

    86

    題干：境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶
（）。

    A ：上年底保留的余額

    B.年度內(nèi)累計追加的保證金額

    C.期貨賠付款的最高限額

    D.年度累計期貨賠付款總額

    參考答案[ABC]

    87

    題干：國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進出口權(quán)方面的要求有
（）。

    A ：必須具有進出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù)

    B.申請時不必具有進出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進出口權(quán)

    C.在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作

    D.沒有明確說法

    參考答案[A]

    88

    題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取
證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他
對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)
嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以
下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以
上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B.買入或者賣出該證券

    C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

    D.泄露該信息

    參考答案[BCD]

    89

    題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

    A ：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料

    B.派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話

    C.中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

    D.中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    90

    題干：當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬
戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

    A ：投資者為限制民事行為能力的自然人

    B.經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

    C.經(jīng)查實，投資者為金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)

    D.經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

    參考答案[ABCD]