2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練題3
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練題匯總
1.題干：我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ �。┢鹗┬�。
A ：2003年7 月1 日
B ：2003年9 月1 日
C ：2003年10月1 日
D ：2004年1 月1 日
參考答案[A]
2.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的
資料是（ �。�。
A ：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B ：學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C ：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D ：人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
3.題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察
談話必須有（ ）。
A ：錄音記錄
B ：錄像記錄
C ：書面記錄
D ：五人以上參與
參考答案[C]
4.題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的
套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ �。﹤浒�。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B ：上級(jí)主管部門
C ：期貨交易所
D ：國(guó)務(wù)院
參考答案[A]
5.題干：每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞
口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ �。┺k理登記手續(xù)。
A ：國(guó)務(wù)院
B ：上級(jí)主管部門
C ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D ：國(guó)家外匯管理局
參考答案[D]
6.題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)
險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（ �。�。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B ：國(guó)家商務(wù)部
C ：該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行
D ：國(guó)家外匯管理局
參考答案[D]
7.題干：投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相
應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ �。┏袚�(dān)責(zé)任。
A ：投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B ：投資者
C ：投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D ：期貨交易所
參考答案[B]
8.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ �。┪�
具有期貨，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦
人的同意推薦。
A ：3
B ：2
C ：5
D ：1
參考答案[B]
9.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司（ �。侵钙谪浗�(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的
規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和
一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A ：內(nèi)部控制制度
B ：內(nèi)部控制文本制度
C ：內(nèi)部監(jiān)督體系
D ：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
10. 題干：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)
公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)
運(yùn)作成本。
A ：相互制約
B ：相對(duì)獨(dú)立
C ：齊全完備
D ：分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]
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