2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練題4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練題匯總
1.題干：以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有
（ �。�。
A ：營業(yè)部形式
B ：分公司形式
C ：合作經(jīng)營的營業(yè)部
D ：中國證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
參考答案[C]
2.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。
A ：服務(wù)周到
B ：技能熟練
C ：誠實(shí)信用
D ：小心謹(jǐn)慎
參考答案[C]
3.題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（ ）。
A ：高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日
起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C ：經(jīng)紀(jì)公司對高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)
派出機(jī)構(gòu)備案
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，
所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。
A ：1 萬以上
B ：3 萬以上
C ：1-3 萬
D ：3 萬以下
參考答案[C]
5.題干：境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單
等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。
A ：1
B ：2
C ：3
D ：5
參考答案[C]
6.題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ �。┰谄渚惩馄谪�
業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A ：國務(wù)院
B ：中國證監(jiān)會(huì)
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D ：國家外匯管理局
參考答案[B]
7.題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ �。┡鷾�(zhǔn)。
A ：中國證監(jiān)會(huì)
B ：國務(wù)院
C ：商務(wù)部
D ：國家外匯管理局
參考答案[B]
8.題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ �。┰瓌t，維
護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A ：公開、公平、公證
B ：公平、公證、公信
C ：公正、公開、公信
D ：公開、公平、公正
參考答案[D]
9.題干：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括
（ �。�。
A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B ：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C ：以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D ：開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
10. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（ ）、授
權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。
A ：程序化
B ：系列化
C ：保密化
D ：精細(xì)化
參考答案[A]
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