2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練題5
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)訓(xùn)練題匯總
1.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ �。⿲ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)
律處分的依據(jù)。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C ：中國證監(jiān)會(huì)期貨部
D ：期貨交易所
參考答案[A]
2.題干：（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B ：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C ：《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D ：《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
3.題干：審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ �。闃�(biāo)準(zhǔn)。
A ：期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C ：客戶實(shí)際交納的保證金
D ：中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
4.題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，
由（ �。┻M(jìn)行處理。
A ：所在地期貨交易所
B ：期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C ：所在機(jī)構(gòu)
D ：證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)
參考答案[C]
5.題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追
加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，
期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ �。�。
A ：百分之六十
B ：百分之八十
C ：百分之二十
D ：百分之四十
參考答案[A]
6.題干：我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后
（ �。┤諆�(nèi)，每一年度結(jié)束后（ �。┤諆�(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
A ：5 ；10
B ：10；20
C ：15；30
D ：7 ；14
參考答案[C]
7.題干：期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ �。﹤浒�。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：本交易所會(huì)員大會(huì)
C ：本交易所理事會(huì)
D ：中國證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
8.題干：投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其提交材料審核
后報(bào)（ ）審批。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：期貨交易所
C ：中國證監(jiān)會(huì)
D ：期貨交易所會(huì)員大會(huì)
參考答案[B]
9.題干：我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ �。�。
A ：非盈利企業(yè)法人
B ：非盈利民間團(tuán)體
C ：官方機(jī)構(gòu)
D ：按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
10. 題干：在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（ �。�。
A ：企業(yè)法人
B ：自然人
C ：會(huì)員
D ：國有企業(yè)
參考答案[C]
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