2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺11
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)精選沖刺匯總
101.題干：期貨交易所不得從事（）。
A ：信托投資
B ：股票交易
C ：非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D ：間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.題干：出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A ：發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B ：交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員
的結(jié)算安全
C ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D ：某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大
參考答案[ABC]
103.題干：《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。
A ：會(huì)員資格的取得條件和程序
B ：會(huì)員資格的變更條件和程序
C ：對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D ：會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.題干：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)
險(xiǎn)
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交
易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
105.題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使
用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B ：期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C ：中國(guó)人民銀行
D ：財(cái)政部
參考答案[AD]
106.題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。
A ：在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向
B ：嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期
貨業(yè)務(wù)
C ：及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D ：對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
107.題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶(hù)損失，（）。
A ：客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可
B ：客戶(hù)可以予以追認(rèn)
C ：非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D ：期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
108.題干：以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。
A ：不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D ：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律
參考答案[AB]
109.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。
A ：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得
B ：處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)
１０萬(wàn)元的，處１０萬(wàn)元以上５０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C ：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１
萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款
D ：責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案[ACD]
110.題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。
A ：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B ：風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C ：專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)督崗位
D ：監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
參考答案[BCD]
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