2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練3
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.15日
22. 我國(guó)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。
A.總經(jīng)理
B.理事長(zhǎng)
C.獨(dú)立董事
D.會(huì)員代表
23. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)
全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.5 日
B.7 日
C.10日
D.15日
24. 關(guān)于期貨交易所理事會(huì)，下列表述正確的是（）。
A.理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)
B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生
C.期貨交易所總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生
D.理事會(huì)會(huì)議每年召開1 次
25. 我國(guó)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免程序?yàn)椋ǎ?/p>
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)
26. 在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的（）是法定代表人。
A.監(jiān)事長(zhǎng)
B.理事長(zhǎng)
C.總經(jīng)理
D.董事長(zhǎng)
27. 下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。
A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法
D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案
28. 我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3 年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于
（）。
A.1 人
B.3 人
C.5 人
D.7 人
29. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符
合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.2 個(gè)月
B.3 個(gè)月
C.5 個(gè)月
D.6 個(gè)月
30. （）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.全面結(jié)算會(huì)員
B.特別結(jié)算會(huì)員
C.交易結(jié)算會(huì)員
D.普通結(jié)算會(huì)員
答案及解析
21. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，
應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
22. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。
召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)
員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
23. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2 ／3 以上
會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事
簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證
監(jiān)會(huì)。
24. 「答案」A
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，
每屆任期3 年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。第二十六條規(guī)
定，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，
非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。第二十九條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一
次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。第三十三條規(guī)定，期貨交易
所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。
25. 「答案」B"
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1 人、
副理事長(zhǎng)1 至2 人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。
理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
26. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1
人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3
年，連任不得超過(guò)兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
27. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定了期貨交易所總經(jīng)理的職
權(quán)，根據(jù)該規(guī)定，ACD 均屬于其職權(quán)。B 項(xiàng)屬于理事會(huì)的職權(quán)。
28. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，
每屆任期3 年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3 人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1 人，副主席1 至2 人。
監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。
29. 「答案」D
「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，
證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定
標(biāo)準(zhǔn)。
30. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)
員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與
其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦
理結(jié)算業(yè)務(wù)。
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
