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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺10

來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-28

2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺匯總

    91. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到()。

    A :內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)

    B :內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)

    C :內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

    D :稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

    參考答案[AD]

    92. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。

    A :完善信息發(fā)布和信息管理制度

    B :建立、完善檔案管理制度

    C :客戶管理制度

    D :制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

    參考答案[ABD]

    93. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但()的,可以公開相關(guān)信息。

    A :期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開

    B :有關(guān)規(guī)章要求公布

    C :期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

    D :期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后

    參考答案[ABC]

    94. 題干:對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處
的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè),或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè),中國證監(jiān)會
可視情節(jié)責(zé)令()。

    A :暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

    B :注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

    C :停業(yè)整頓

    D :永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

    參考答案[AB]

    95. 題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,()的,予
以公開通報(bào)批評。

    A :情節(jié)嚴(yán)重

    B :情節(jié)較輕

    C :并造成嚴(yán)重后果

    D :未造成嚴(yán)重后果

    參考答案[AC]

    96. 題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將()的差價(jià)利益占為己有
的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的
除外。

    A :高于客戶指令價(jià)格賣出

    B :高于客戶指令價(jià)格買入

    C :低于客戶指令價(jià)格賣出

    D :低于客戶指令價(jià)格買入

    參考答案[AD]

    97. 題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。

    A :對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)

    B :對該日之前所有持倉的確認(rèn)

    C :對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    D :對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

    參考答案[ABCD]

    98. 題干:以下違規(guī)行為中,應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五
倍以下罰款的有()。

    A :期貨交易所擅自上市合約

    B :期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

    C :期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

    D :期貨交易所違反規(guī)定使用收益

    參考答案[AB]

    99. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所
得,并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10
萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

    A :將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

    B :允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

    C :違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金

    D :從事期貨自營業(yè)務(wù)

    參考答案[ABD]

    100.題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中,正確的有()。

    A :經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托

    B :非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營

    C :出市代表只能接受本會員單位的交易指令

    D :所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

    參考答案[ABCD]

   

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課程名稱 主講老師 精講班
模考班 報(bào)名
課時(shí) 學(xué)費(fèi) 試聽 課時(shí) 學(xué)費(fèi)
基礎(chǔ)知識 何志良 37講 300元 二套題 100元
期貨法律 劉倫 20講 300元 二套題 100元

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輔導(dǎo)科目 教師 全程強(qiáng)化班 應(yīng)試點(diǎn)題班
課時(shí) 試聽 報(bào)名 課時(shí) 試聽 報(bào)名
期貨投資分析 魏偉 30 6
期貨從業(yè)資格(基礎(chǔ)知識) 鄭春時(shí) 15 6
期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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造價(jià)師課程名稱
試聽
主講老師
普通班
精品班
實(shí)驗(yàn)班 考前特訓(xùn)班 報(bào)名
真題解析 �?键c(diǎn)評
基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī) 劉 菁 300元 800元 1500元 120元 120元
工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制 高 華 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技術(shù)與計(jì)量(土建) 李毅佳 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技術(shù)與計(jì)量(安裝) 陳偉珂 300元 -- -- -- --
工程造價(jià)案例分析 王 英 300元 800元 1500元 120元 120元

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