2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺10
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選沖刺匯總
91. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到()。
A :內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B :內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對董事會負(fù)責(zé)
C :內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D :稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。
A :完善信息發(fā)布和信息管理制度
B :建立、完善檔案管理制度
C :客戶管理制度
D :制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
93. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則,但()的,可以公開相關(guān)信息。
A :期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B :有關(guān)規(guī)章要求公布
C :期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D :期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
94. 題干:對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處
的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè),或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè),中國證監(jiān)會
可視情節(jié)責(zé)令()。
A :暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B :注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C :停業(yè)整頓
D :永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
95. 題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,()的,予
以公開通報(bào)批評。
A :情節(jié)嚴(yán)重
B :情節(jié)較輕
C :并造成嚴(yán)重后果
D :未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
96. 題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將()的差價(jià)利益占為己有
的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的
除外。
A :高于客戶指令價(jià)格賣出
B :高于客戶指令價(jià)格買入
C :低于客戶指令價(jià)格賣出
D :低于客戶指令價(jià)格買入
參考答案[AD]
97. 題干:客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。
A :對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)
B :對該日之前所有持倉的確認(rèn)
C :對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D :對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
98. 題干:以下違規(guī)行為中,應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上,五
倍以下罰款的有()。
A :期貨交易所擅自上市合約
B :期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C :期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D :期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所
得,并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10
萬元的,處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A :將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B :允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C :違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金
D :從事期貨自營業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
100.題干:下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中,正確的有()。
A :經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托
B :非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營
C :出市代表只能接受本會員單位的交易指令
D :所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
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