2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練4
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)沖刺訓(xùn)練匯總
31. 國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券
交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A.較低的收盤價(jià)
B.較高的收盤價(jià)
C.收盤價(jià)的算術(shù)平均值
D.收盤價(jià)的加權(quán)平均值
32. 當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是
（）。
A.暫停交易
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.降低保證金比例
D.按一定原則平倉(cāng)
33. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
34. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得
超過（），但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
A.1 個(gè)交易日
B.2 個(gè)交易日
C.3 個(gè)交易日
D.5 個(gè)交易日
35. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。
A.為損失的百分之五十以上
B.不超過損失的百分之五十
C.為損失的百分之八十以上
D.不超過損失的百分之八十
36. 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。
A.10年
B.15年
C.20年
D.25年
37. 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、
準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
A.交易
B.結(jié)算
C.交易和結(jié)算
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控
38. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，
向（）報(bào)送相關(guān)信息。
A.股東大會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
39.2008 年A 期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。
A.500 萬元
B.400 萬元
C.300 萬元
D.200 萬元
40. 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于
（）。
A.職工福利
B.會(huì)員分紅
C.股東分紅
D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善
答案及解析
31. 「答案」A
「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國(guó)債充抵保證金
的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所
較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
32. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連
續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及
按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
33. 「答案」C
「解析」期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、
發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
34. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異
常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3 個(gè)交易日。但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
35. 「答案」D 、
「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六
條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大
的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。
36. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨交易、
結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。
37. 「答案」D
「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算
系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完
整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
38. 「答案」D
「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中
國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)260 期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控
機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。
39. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手
續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
40. 「答案」D
「解析」《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收
益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)
行和改善。
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