2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題（6）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習(xí)題匯總
51. 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織
（）。
A ：崗位培訓(xùn)
B ：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C ：分析師培訓(xùn)
D ：學(xué)歷教育
參考答案B
52. 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。
A ：及時(shí)向主管部門報(bào)告
B ：公平對(duì)待該投資者
C ：及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D ：了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53. 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)
險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同
法中的（）。
A ：雙方違約行為
B ：違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C ：惡意進(jìn)行磋商
D ：?jiǎn)畏竭`約行為
參考答案B
54. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十
九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A ：無(wú)權(quán)代理
B ：職務(wù)代理
C ：越權(quán)代理
D ：表見代理
參考答案[D]
55. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，
期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大
損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。
A ：不超過50%
B ：不超過20%
C ：不超過80%
D ：不超過60%
參考答案[C]
56. 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。
A ：資金大戶
B ：國(guó)外企業(yè)法人
C ：期貨中介機(jī)構(gòu)
D ：國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
57. 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（B ）收取手續(xù)費(fèi)。
A ：交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B ：經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C ：證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
58. 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，
而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我
國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（）。
A ：半年
B ：一年
C ：三年
D ：七年
參考答案[C]
59. 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的
材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（）提供。
A ：所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B ：原工作單位保衛(wèi)部門
C ：原工作單位人事部門
D ：戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60. 下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A ：健全性原則
B ：合理性原則
C ：制度先行原則
D ：相互制約原則
參考答案[C]
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