2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題（5）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選練習題匯總
41. 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（）。
A ：營業(yè)部形式
B ：分公司形式
C ：合作經(jīng)營的營業(yè)部
D ：中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式
參考答案[C]
42. 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。
A ：服務周到
B ：技能熟練
C ：誠實信用
D ：小心謹慎
參考答案[C]
43. 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。
A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C ：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)備案
D ：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44. 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。
A ： 1萬以上
B ： 3萬以上
C ： 1-3萬
D ： 3萬以下
參考答案[C]
45. 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)
務記錄應保存（）年。
A ： 1
B ： 2
C ： 3
D ： 5
參考答案[C]
46. 持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)年檢合格，由（B ）在其境外期貨業(yè)務許
可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。
A ：國務院
B ：中國證監(jiān)會
C ：中國期貨業(yè)協(xié)會
D ：國家外匯管理局
47. 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（B ）批準。
A ：中國證監(jiān)會
B ：國務院
C ：商務部
D ：國家外匯管理局
48. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交
易各方的合法權(quán)益。
A ：公開、公平、公證
B ：公平、公證、公信
C ：公正、公開、公信
D ：公開、公平、公正
參考答案[D]
49. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（）。
A ：采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大
B ：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C ：以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶
D ：開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50. 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責、監(jiān)
督制約、財務核對相符原則。
A ：程序化
B ：系列化
C ：保密化
D ：精細化
參考答案[A]
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