2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真測(cè)試題（1）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-28
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真測(cè)試題匯總
單選題
1.
題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保
證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。
A ：不承擔(dān)責(zé)任
B ：承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C ：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D ：全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。
A ： 2003 年7 月1 日
B ： 2003 年7 月10日
C ： 2003 年6 月31日
D ： 2003 年7 月31日
參考答案[A]
3.
題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。
A ：配額
B ：依法征稅
C ：許可證
D ：審核
參考答案[C]
4.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）。
A ： 3年
B ： 5年
C ： 10 年
D ： 20 年
參考答案[B]
5.
題干：（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C ：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D ：期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。
A ：與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶保證金
D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A ：營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B ：股東大會(huì)決定解散
C ：破產(chǎn)
D ：因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。
A ：自然人
B ：國(guó)有企業(yè)
C ：投機(jī)客戶
D ：期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.
題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A ：客戶代表
B ：公司的交易部經(jīng)理
C ：公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D ：出市代表
參考答案[D]
10.
題干：我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。
A ：期貨交易所
B ：商品交易市場(chǎng)
C ：商品產(chǎn)地
D ：買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
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