2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題（13）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強化題匯總
101.題干期貨交易所不得從事（）。
A 信托投資
B 股票交易
C 非自用不動產(chǎn)投資
D 間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.題干出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。
A 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的
結(jié)算安全
C 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險
D 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
103.題干《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。
A 會員資格的取得條件和程序
B 會員資格的變更條件和程序
C 對會員的監(jiān)督管理
D 會員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.題干關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。
A 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險
B 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告
C 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。
D 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易
所收取任何費用
參考答案[AC]
105.題干期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用
風(fēng)險準備金，不得挪用。
A 中國證監(jiān)會
B 期貨業(yè)協(xié)會
C 中國人民銀行
D 財政部
參考答案[AD]
106.題干期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。
A 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向
B 嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨
業(yè)務(wù)
C 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
107.題干期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。
A 客戶有權(quán)不予認可
B 客戶可以予以追認
C 非委托人承擔賠償責(zé)任，期貨公司承擔一般賠償責(zé)任
D 期貨公司承擔賠償責(zé)任，非委托人承擔連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
108.題干以下說法錯誤的有（）。
A 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則
B 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還
C 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還
D 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律
參考答案[AB]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團隊 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
