2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題（14）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題匯總
109.題干期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。
A 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B 處違法所得1 倍以上5 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10
萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1 萬
元以上10萬元以下的罰款
D 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案[ACD]
110 題干建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。
A 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B 風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C 專門的稽核監(jiān)督崗位
D 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
參考答案[BCD]
111.題干關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。
A 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成
的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)
定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造
成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損
失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[ABD]
112.題干在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全
的主要內(nèi)容有（）。
A 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D 不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.題干《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。
A 競業(yè)準(zhǔn)則
B 專業(yè)勝任能力
C 職業(yè)道德
D 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.題干為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5 月16日最高人民法院審判委
員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)
中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。
A 《中華人民共和國民法通則》
B 《中華人民共和國刑法》
C 《中華人民共和國合同法》
D 《中華人民共和國民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.題干期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。
A 誠實(shí)守信
B 恪盡職守
C 堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
116.題干以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。
A 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員
B 期貨交易廳的高級管理人員
C 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員
D 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案[BD]
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