2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題（12）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題匯總
93. 題干期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開相關(guān)信息。
A 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B 有關(guān)規(guī)章要求公布
C 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
94. 題干對嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的
境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)可
視情節(jié)責(zé)令（）。
A 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C 停業(yè)整頓
D 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
95. 題干期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以
公開通報(bào)批評。
A 情節(jié)嚴(yán)重
B 情節(jié)較輕
C 并造成嚴(yán)重后果
D 未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
96. 題干期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，
客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A 高于客戶指令價(jià)格賣出
B 高于客戶指令價(jià)格買入
C 低于客戶指令價(jià)格賣出
D 低于客戶指令價(jià)格買入
參考答案[AD]
97. 題干客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。
A 對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)
B 對該日之前所有持倉的確認(rèn)
C 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
98. 題干以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍
以下罰款的有（）。
A 期貨交易所擅自上市合約
B 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D 期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，
并處違法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元
的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D 從事期貨自營業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
100.題干下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。
A 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營
C 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)權(quán)威名師團(tuán)隊(duì) 助你通關(guān)！ 咨詢:010-51294794
