2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題（11）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-23
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬強(qiáng)化題匯總
85. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
A 身體狀況良好
B 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
86. 題干境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶
（）。
A 上年底保留的余額
B 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
C 期貨賠付款的最高限額
D 年度累計(jì)期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
87. 題干國有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有
（）。
A 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)
B 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
C 在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
D 沒有明確說法
參考答案[A]
88. 題干刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲
取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其
他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情
節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍
以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍
以上五倍以下罰金。
A 散布虛假信息
B 買入或者賣出該證券
C 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D 泄露該信息
參考答案[BCD]
89. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。
A 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話
C 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
D 中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90. 題干當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者
賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A 投資者為限制民事行為能力的自然人
B 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
C 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)
D 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
91. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。
A 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92. 題干期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí)，要（）。
A 完善信息發(fā)布和信息管理制度
B 建立、完善檔案管理制度
C 客戶管理制度
D 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
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