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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓練匯總

    答案及解析

    不定項選擇題

    1. B「解析」甲竊取公司公款的行為不構成盜竊罪，因為甲是利用職務上的
便利獲得公款的；由于甲是國家工作人員，故不會構成職務侵占罪。挪用公款罪
與貪污罪一個重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時" 借取" 公款
使用，并沒有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構成挪
用公款罪。

    2. A B「解析」甲是國家工作人員，利用自己職務上的便利為乙非法謀取利
益，并收受乙的" 信息費" ，屬于受賄行為；此外，甲作為會計人員，屬于期貨
公司的知情人士，他將內幕信息告訴乙并指示乙買賣期貨，構成了泄露內幕信息
罪。

    3. B「解析」根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構成了
操縱期貨交易價格罪，屬于共同犯罪。

    4. A C D「解析」若甲不是國家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出
甲構成了 A C D三項罪名。

    5. B「解析」很明顯，乙構成行賄罪。對單位行賄罪的對象是單位，而本題
中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得
利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。

    6. A B D「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司
申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

    7. A B C「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，
應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：（一）停業(yè)申請書；（二）停業(yè)決議文件；
（三）關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告；（四）中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    8. C「解析」《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復
營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能
恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理
條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證。

    9. A C「解析」《期貨從業(yè)人員資格管理辦理》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資
格考試合格證明，但因其最近3 年內曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資
格，該期貨公司不應當為其辦理從業(yè)資格申請。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，只
要其在公司中不開展期貨業(yè)務活動。

    10. D 「解析」該公司未按照《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第二十七條的
規(guī)定履行報告義務，《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會應
根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條對其進行處罰。