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2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題訓(xùn)練匯總

    答案及解析

    不定項(xiàng)選擇題

    1. A「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，
凈資產(chǎn)的計(jì)算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+ 負(fù)債調(diào)整值一客戶(hù)未足額
追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出選項(xiàng) A是正確的。

    2. A C D「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬(wàn)元，凈資本與凈資
產(chǎn)比例為82％，凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬(wàn)元，均符合《期貨公
司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項(xiàng)凈資本占客戶(hù)權(quán)益總
額的比例為4.1 ％，低于第十八條規(guī)定的6 ％，不符合指標(biāo)。

    3. A「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事
交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。本案中甲期貨公司
的凈資本只有4100萬(wàn)元，不符合規(guī)定。

    4. B C「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期
貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣1500
萬(wàn)元；（二）凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的6 ％；（三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量
平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬(wàn)元；（四）凈資本與
凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100 ％
；（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150 ％；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)
備金要求。第二十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定" 不得低于" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，
進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。 B C兩項(xiàng)均達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入預(yù)警期。

    5. A B「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條和《期
貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定， C D兩項(xiàng)屬于期貨公司逾期未整改時(shí)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取的措施。

    6. A B D「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，
取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易結(jié)算會(huì)員期貨公司）

    可以受托為客戶(hù)辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦
理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

    7. A B C D「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，提倡同
業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容
易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或
詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或者暗示與有關(guān)組織具
有特殊關(guān)系的手段招來(lái)投資者，或者利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；
（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排
擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)
或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

    8. C「解析」《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下
列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5%以
上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權(quán)
的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

    9. A D「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第
十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒(méi)有從事
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主
體資格的客戶(hù)從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十四條
規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之
間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損
失；雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。李甲不具備從事期
貨交易主體資格，因此期貨經(jīng)紀(jì)赫然無(wú)效，李甲自己承擔(dān)損失。

    10. A B D 「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
》第十七條規(guī)定，期貨，公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的
損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80% ，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定
的除外。