2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析（11）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)多選題例析匯總
參考答案及詳解
不定項(xiàng)選擇題
161. A C「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)
根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)
系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨
公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。
162. A B C「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第二款規(guī)定，期貨公司
有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，
并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨
從業(yè)人員資格。
163. B D「解析」期貨從業(yè)人員禁止向客戶作出任何承諾或者保證，禁止代
理客戶進(jìn)行期貨交易。
164. A「解析」張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務(wù)行
為，所產(chǎn)生的法律后果應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司承擔(dān)；離任后，雖然不屬于甲期貨公司
工作人員，但是由于雙方解除勞動(dòng)合同并沒有通知李某，此時(shí)甲的行為構(gòu)成了表
見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔(dān)責(zé)任。
165. A「解析」本案中，根據(jù)合同的相對性，乙公司不屬于合同當(dāng)事人，不
必承擔(dān)違約責(zé)任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認(rèn)，但并沒有采取任何
侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔(dān)任
何法律責(zé)任。
166. C D「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會(huì)
主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原
任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任的境
外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
167. A B C「解析」《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》
第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制
的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
D 不屬于可以接受委托的情形。
168. B「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十
一條規(guī)定，證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)
務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹
業(yè)務(wù)關(guān)系。
169. A「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第（八）項(xiàng)
規(guī)定，近3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股
股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50% ，對出現(xiàn)上述情形負(fù)
有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已經(jīng)不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨
公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。
170. A B「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條第（一）
項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具
備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）董事長、總經(jīng)
理和副總經(jīng)理中，至少3 人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5 年以上，其中至少2 人
的期貨從業(yè)時(shí)間在5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長
或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3 年以上；（二）注冊資本不低于人民幣1 億元，申請
日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
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