2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（11）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
二、多選題
61. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）。
A.保證金制度
B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度
C.漲跌停板制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
參考答案[ABCD]
62. 題干：期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。
A ：參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B ：按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C ：聯(lián)名提議召開會員大會
D ：按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
參考答案[ACD]
63. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（）。
A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
參考答案[ABD]
64. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。
A ：健全性原則
B ：有效性原則
C ：合理性原則
D ：相互制約原則
參考答案[ACD]
65. 題干：《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：
（）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
66. 題干：在我國，交割倉庫不得有（）行為。
A ：出具虛假倉單
B ：違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C ：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D ：參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67. 題干：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，
該制度是指：（）
A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)
每日無負(fù)債結(jié)算
參考答案：[ABCD]
68. 題干：根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)
公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（）
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，
由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以
提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
參考答案：[AD]
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