2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題（8）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化題匯總
43. 題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（）。
A ：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B ：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在被處罰之日
起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告
C ：經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)備案
D ：期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高
管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44. 首席風險官向（）負責。
A ：中國期貨業(yè)協(xié)會
B ：中國證監(jiān)會
C ：期貨交易所
D ：期貨公司董事會
參考答案[D]
45. 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（）提出整改意見。
A ：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人
B ：期貨公司董事長或董事會
C ：期貨公司股東大會
D ：期貨公司監(jiān)事會
參考答案[A]
46. 期貨投資者保障基金實行（）。
A.全額補償
B.半額補償
C.三分之一補償
D.比例補償
參考答案[D]
47. 題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準。
A ：中國證監(jiān)會
B ：國務(wù)院
C ：商務(wù)部
D ：國家外匯管理局
參考答案[B]
48. 題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護
期貨交易各方的合法權(quán)益。
A ：公開、公平、公證
B ：公平、公證、公信
C ：公正、公開、公信
D ：公開、公平、公正
參考答案[D]
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