2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題（1）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-22
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強(qiáng)化題匯總
一、單選題
1.客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，
客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。
A ：不承擔(dān)責(zé)任
B ：承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C ：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%
D ：全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.題干：期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)
嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案[A]
3.題干：依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨
時(shí)會(huì)員大會(huì)召開(kāi)條件的是：（）
A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留（）。
A ： 3年
B ： 5年
C ： 10 年
D ： 20 年
參考答案[B]
5.題干：（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A ：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C ：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D ：期貨交易所
參考答案[B]
6.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶(hù)行為的是（）。
A ：與客戶(hù)簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B ：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C ：挪用客戶(hù)保證金
D ：向客戶(hù)作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
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