2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析（17）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-17
2013年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題及解析匯總
參考答案及解析
1.ABCD「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資
產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
2.ABCD「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)
定，期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，同時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也可
以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管撮表。
3.ABCD「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列
事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)
則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合
約：（四）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（五）合并、分立或者解散；（六）國(guó)務(wù)院
期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
4 ，ABCD「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條規(guī)定，
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)入
隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳
遞給他人。
5.ABC 「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十二條規(guī)定
可知ABC 三項(xiàng)是正確的，D 項(xiàng)屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人
員不得從事的行為。
6.AC「解析」根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批
準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、
保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二
萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處
五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨
交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或
者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。
7.ABC 「解析」根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期
貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)�、銷毀交易記錄，
誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十
年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單
位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期
徒刑或者拘役。
8.ABCD「解析」根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、
期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員
利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定
定罪處罰。
9.ABC 「解析」ABC 三項(xiàng)分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，
以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC 三項(xiàng)可以成為當(dāng)事入的協(xié)議管轄法院。
10.AC 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定
》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而
客戶未及時(shí)奇追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)
期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
11.BCD「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或
者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違
約的，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，
對(duì)方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
12.AC 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)
量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。
13.AD 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)
行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交
易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失
的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。
14.BD 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予
追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。
15.ABC「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。
第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到
上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通
知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。
16.ABC「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)
當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果
關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
17.ACD「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十
九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵
權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行
為地包括侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。
18.AC 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。
當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管
轄。
AB兩項(xiàng)中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院
管轄。
CD兩項(xiàng)中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院
管轄。
F 市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法
院管轄。
19.BC 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得
要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。
20.ABD「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效：（一）沒有
從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交
易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A 項(xiàng)
中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
21.AB 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行
為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由
對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。
22.AC 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未
作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指
令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)
的除外。
23.ACD「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，
應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開倉(cāng)方向的，
應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。
24.ACD「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約
定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)
而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。
25.AD 「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定
》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的
行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。
26.ABCD 「解析」參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第一條。
27.AC 「解析」參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二條。
28.ABCD 「解析」參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第六條第二款。
29.ABCD 「解析」根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，
期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原
則。
30.ABCD 「解析」參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第= 款。
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