2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題（15）
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總
11. 期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。參考答案[
錯(cuò)]
12. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、
最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保
證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[ 錯(cuò)誤]
13. 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，每屆任期2 年，連
任不得超過(guò)三屆。參考答案[ 錯(cuò)誤]
14. 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[ 錯(cuò)誤]
15. 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異
議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案[ 正確]
16. 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公
司和客戶(hù)利益。參考答案[ 錯(cuò)誤]
17. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
18. 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)
行專(zhuān)項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。參考答案[ 正確]
19. 期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》，故無(wú)須報(bào)中
國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。參考答案：[ 錯(cuò)誤]
20. 期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)
會(huì)直接撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格。參考答案：[ 正確]
21. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行
職責(zé)。參考答案[ 錯(cuò)誤]
22. 首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。參考答案[ 錯(cuò)誤]
23. 期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。參考答案[ 正
確]
24. 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2 年
內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。參考答案[
正確]
25. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)。
參考答案[ 錯(cuò)誤]
26. 非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3 個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司提出異議。參考答案[ 錯(cuò)誤]
27. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。（ ）
參考答案[ 正確]
28. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)
算會(huì)員的限倉(cāng)制度。（ ）參考答案[ 正確]
29. 資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶(hù)保證金。參考答案[
錯(cuò)誤]
30. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20% 的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除
機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。參考答案[ 正確]
31. 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分
計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。參考答案：[ 正確]
32. 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗
風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。參考答案：[ 錯(cuò)]
33. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。參
考答案[ 錯(cuò)誤]
34. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。參考答案[ 正確
]
35證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶(hù)進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。參
考答案[ 錯(cuò)誤]
36. 證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5 年。
參考答案[ 正確]
37. 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全
責(zé)任。參考答案[ 錯(cuò)誤]
38. 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具
備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。參考答案[ 錯(cuò)誤]
39. 期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定
部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。參考答案[ 錯(cuò)誤]
40. 期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。參考答
案[ 正確]
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