2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析（7）
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-16
2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓練題及解析匯總
二、多選：（60題，每題0.5 分）
61. 客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。
A.書面
B.電話
C.互聯(lián)網
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式
[ 答案]ABCD
答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電
話、互聯(lián)網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易
指令。客戶的交易指令應當明確、全面。
62. 全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結
算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
A.本公司客戶
B.非結算會員期貨公司
C.非結算會員期貨公司客戶
D.特別結算會員期貨公司
[ 答案]ABC
答題思路：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面
結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算
業(yè)務風險；建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客
戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的
信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其
客戶交易風險，不得利用結算業(yè)務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、
及其客戶的合法權益。
63. 從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.誠實信用
[ 答案]ABCD
答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵
循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價
格等違法行為。
64. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和
程序，決定應當采取的緊急措施，包括（）。
A.提高保證金
B.調整漲跌停板幅度
C.終止交易
D.限制會員或者客戶的最大持倉量
[ 答案]ABD
答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況
時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并
應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停
板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）
采取其他緊急措施。
65. 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準
的是（）。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營業(yè)場所
D.變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍
[ 答案]ABCD
答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，
應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）
變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境
內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構
規(guī)定的其他事項。
