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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    51. 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人
謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者
拘役。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    [ 答案]B

    答題思路：《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作
人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，
數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，
可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

    52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或者
造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。

    （）

    A.五；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

    B.五；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

    C.三；二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下

    D.三；一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

    [ 答案]B

    答題思路：《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人
員吸收客戶(hù)資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或
者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損
失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

    53. 天嘯期貨公司與客戶(hù)笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯
公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。

    天嘯公司買(mǎi)進(jìn)了二十個(gè)單位。則對(duì)于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

    A.天嘯公司承擔(dān)

    B.笑天承擔(dān)

    C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

    D.該交易無(wú)效

    [ 答案]A

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十
二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交
易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，
由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。

    54. 客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向
持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是
（）。

    A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

    B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

    C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的百分之六十

    [ 答案]C

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十
二條第二款規(guī)定，客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶(hù)追加保證
金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。

    55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該
約定不得違反（）。

    A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

    B.部門(mén)規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

    C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

    D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

    [ 答案]A

    答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條
規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確
定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。