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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    71. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材
料包括（）。

    A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

    B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

    C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

    D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

    [ 答案]ABCD

    答題思路：除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還包括：①申請(qǐng)日前2 個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)
表，及申請(qǐng)日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；②公司治
理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；③從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)
務(wù)的計(jì)戈Ⅱ書；④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；⑤《高級(jí)管理人員情況表
》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；⑥經(jīng)具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1 年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)
提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《
期貨公司管理辦法》第十二條第（六）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）

    項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書；⑨
若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨
公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見(jiàn)書；⑩中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

    72. 我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。

    A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

    B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

    C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

    D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活
動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥
發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    73. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。

    A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

    B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

    C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

    D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期
貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

    [ 答案]ABCD

    答題思路：依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)
務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

    74. 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公
司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)（）。

    A.宣告其破產(chǎn)

    B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

    C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

    D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

    [ 答案]BCD

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持
續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有
權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

    75. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客
戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。

    A.行政拘留

    B.監(jiān)視居住

    C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

    D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上
設(shè)定其他權(quán)利

    [ 答案]CD

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)
任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；（二）申請(qǐng)司
法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。