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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    41. 期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低
余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

    A.大于

    B.小于

    C.等于

    D.小于等于

    [ 答案]B

    答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交
易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)
算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

    42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公
司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（）。

    A.分類(lèi)

    B.流動(dòng)性

    C.凈資產(chǎn)總額

    D.可回收性

    [ 答案]C

    答題思路：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司
應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)
險(xiǎn)調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。

    43. 除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)
予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

    B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

    D.期貨交易所

    [ 答案]A

    答題思路：除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈
資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。

    44. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的
（）。

    A.3 ％

    B.5 ％

    C.6 ％

    D.10％

    [ 答案]C

    答題思路：參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第（二）

    項(xiàng)。

    45. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)
務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。

    A.1500萬(wàn)

    B.3000萬(wàn)

    C.4500萬(wàn)

    D.5000萬(wàn)

    [ 答案]C

    答題思路：參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。