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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析(4)

來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間:2013-01-16

2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    31. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),
或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    [ 答案]C

    答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五
十八條規(guī)定,期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除
職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

    32. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)
定標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本不得低于()億元。

    A.5

    B.10

    C.12

    D.20

    [ 答案]C

    答題思路:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條
第(一)項(xiàng)。

    33. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    A.3 個(gè)月

    B.6 個(gè)月

    C.1 年

    D.2 年

    [ 答案]B

    答題思路:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第
(一)項(xiàng)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    34. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有____名、擬開展介紹
業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()

    A.5 ;2

    B.5 ;1

    C.3 ;2

    D.3 ;1

    [ 答案]A

    答題思路:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條
第(四)項(xiàng)。

    35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、
交割資料的()。

    A.完整和真實(shí)

    B.安全和真實(shí)

    C.完整和安全

    D.安全和及時(shí)

    [ 答案]C

    答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定,期貨交易所、期貨公
司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

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期貨從業(yè)資格(法律法規(guī)) 張曄 29 6

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