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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    21. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前（）個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險
監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    [ 答案]C

    答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立
營業(yè)部，申請日前3 個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

    22. 期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)
行監(jiān)督、檢查。

    A.經(jīng)理

    B.監(jiān)事會

    C.獨(dú)立董事

    D.首席風(fēng)險官

    [ 答案]D

    答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)
險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

    23. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)
構(gòu)備案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    [ 答案]A

    答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實(shí)際
控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起
5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會
和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
報告相關(guān)交易情況。

    24. 從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做
出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。（）

    A.3 ；中國證監(jiān)會

    B.3 ；期貨業(yè)協(xié)會

    C.10；期貨業(yè)協(xié)會

    D.10；中國證監(jiān)會

    [ 答案]C

    答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到
機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作
出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起
10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員進(jìn)行（）管理。

    A.監(jiān)督

    B.垂直

    C ：自律

    D.行政

    [ 答案]C

    答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五
條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員進(jìn)行自律管理。