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2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日
起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    [ 答案]B

    答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三
十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定
之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    12. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

    A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

    B.國家工商行政管理總局

    C.中國銀監(jiān)會(huì)

    D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

    [ 答案]D

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)
員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。

    A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

    B.中國銀監(jiān)會(huì)

    C.國家工商行政管理總局

    D.中國證監(jiān)會(huì)

    [ 答案]D

    答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是期貨
交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

    14. 期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

    A.中國證監(jiān)會(huì)

    B.中國銀監(jiān)會(huì)

    C.住所地的工商行政管理部門

    D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

    [ 答案]A

    答題思路：中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注
冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

    15. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前（）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    [ 答案]B

    答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)
紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。