2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題（2）
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-01-16
2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題匯總
11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。
A.該客戶的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金
D.期貨交易公司的儲備金
12. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準(zhǔn)后實
施。
A.國務(wù)院
B.全國人大常委會
C.全國人民代表大會
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
13. 申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。
A.監(jiān)督管理
B.自律管理
C.合規(guī)管理
D.行政管理
15. 設(shè)立期貨公司，持有100 ％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿
＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿
億元。（）
A.2 ：5
B.5 ；10
C.10；15
D.15；20
16. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨公司管理辦法》
17. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受
過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
18. 期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。
A.每一個月
B.每三個月
C.每半年
D.每一年
19. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個
工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20. 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨
交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警
告，單處或者并處（）元以下罰款。
A.3 萬
B.5 萬
C.10萬
D.20萬
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