1999年期貨從業(yè)資格考試真題及答案(一)
來(lái)源：發(fā)布時(shí)間：2008-12-26
一、單項(xiàng)選擇題[本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的一個(gè)答案，在答題卡相應(yīng)位置上用2B鉛筆填涂你認(rèn)為正確的答案代碼。答案寫在試題冊(cè)上無(wú)效。答案正確的，每題得0.5分。本題型共10分。
1.某上市公司在其招股說(shuō)明書中所列的募集資金用途為投入一項(xiàng)浮法玻璃生產(chǎn)線。新股發(fā)行上市后，該上市公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其他項(xiàng)目。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( )。
A.公司董事會(huì)批準(zhǔn) B.公司股東大會(huì)批準(zhǔn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D.公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
答案：B。
依據(jù)：《證券法》第二十條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第51頁(yè)。
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股份有限公司的法定代表人在任職期間被公安機(jī)關(guān)通緝，需要更換，其不能簽署變更法定代表人登記申請(qǐng)書，應(yīng)由( )根據(jù)股東大會(huì)或董事會(huì)關(guān)于變更公司法定代表人的決議簽署變更登記申請(qǐng)書。
A.擬任公司法定代表人 B.控股股東或者控股股東之授權(quán)代表
C.公司副董事長(zhǎng) D.公司董事會(huì)選定的任何一位董事
答案：A。
依據(jù)：《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第七條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第89頁(yè)。
3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自( )證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)作出決定，不予核準(zhǔn)或者審批的，應(yīng)當(dāng)作出說(shuō)明。
A.發(fā)行人提交 B.發(fā)行人送達(dá) C.收到 D.受理
答案：D。
依據(jù)：《證券法》第十六條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第50頁(yè)。
4.根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，每年1月1日至( )，公司登記機(jī)關(guān)對(duì)公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)。
A.3月31日 B.4月30日 C.5月31日 D.6月30日
答案：B.
依據(jù)：《公司登記管理?xiàng)l例》第四十九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第84頁(yè)。
5.根據(jù)證券投資基金監(jiān)管的有關(guān)要求，除發(fā)起人或另有規(guī)定外，一個(gè)投資者直接或者間接持有萊一基金的份額，不得超過基金總份額的( )。
A.2% B.3% C.4% D.5%
答案：B.
依據(jù)：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》一(一)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第586頁(yè)。
6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)股票發(fā)行中禁止透支行為的有關(guān)規(guī)定，在新股發(fā)行認(rèn)購(gòu)過程中，對(duì)于出現(xiàn)透支申購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.由申購(gòu)人及時(shí)補(bǔ)足透支款項(xiàng)，并處以警告、沒收非法所得
B.由申購(gòu)人及時(shí)補(bǔ)足透支款項(xiàng)，并處以警告、沒收非法所得、處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款
C.申購(gòu)人及時(shí)補(bǔ)足透支款項(xiàng) D.一律視為無(wú)效申購(gòu)
答案：D.
依據(jù)：《關(guān)于堅(jiān)決制止股票發(fā)行中透支等行為的通知》《法規(guī)選編》(下冊(cè))第571?/FONT>572頁(yè)。
7.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的(基金管理公司章程必備條款指引(試行)>的要求，基金管理公司作為基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位，自基金成立之日起至少( )內(nèi)不得贖回或者轉(zhuǎn)讓。
A.六個(gè)月 B.一年 C.三年 D.五年
答案：B.
依據(jù)：《基金管理公司章程必備條款指引(試行)》九(四)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第511頁(yè)。
8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的( )。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的( )。
A.50%，20% B.20%.50% C.200/o，80% D.80%，20%
答案：D.
依據(jù)：《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十、二十一條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第405、406頁(yè)。
9.根據(jù)上市公司信息披露的有關(guān)要求，上市公告書中載有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，其資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)表日和利潤(rùn)表及其他規(guī)定的報(bào)表的報(bào)告期間終止日距掛牌交易首日不得超過( )，其盈利預(yù)測(cè)期間自掛牌交易首日起至盈利預(yù)測(cè)期終止日，不得少于( )。
A.九十日，六十日 B.六十日，九十日 C，九十日，一百八十日 D.一百八十日，九十日
答案：D.
依據(jù)：《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第194頁(yè)。
10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，發(fā)行人報(bào)送正式發(fā)行股票申報(bào)材料時(shí)，招股說(shuō)明書和審計(jì)報(bào)告中最近一期會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的有效期(報(bào)送日至到期日)應(yīng)不少于( )。
A.一個(gè)月 B.二個(gè)月 C.三個(gè)月 D.半年
答案：C.
依據(jù)：《關(guān)于做好1997年股票發(fā)行工作的通知》九三《法規(guī)選編》(下冊(cè))第166頁(yè)。
11.發(fā)行人采取“上網(wǎng)定價(jià)”發(fā)行方式發(fā)行股票的，證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所于申購(gòu)日后的第( )天對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，井由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。
A.?/P> B.二 C.三 D.七
答案：B.
依據(jù)：《關(guān)于股票發(fā)行與認(rèn)購(gòu)方式的暫行規(guī)定》二5(3)《法規(guī)選編》(下冊(cè))第172頁(yè)。
12.根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比應(yīng)控制在( )以內(nèi)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于( )。
A.10，10% B.5，10% C.10，50% D.5，50%
答案：C.
依據(jù)：《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一、三十二條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第339頁(yè)。
13.某上市公司1998年度年末的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)為：普通股股份總數(shù)為15000萬(wàn)股，股東權(quán)益為人民幣45000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為人民幣5000萬(wàn)元，一年以上應(yīng)收款項(xiàng)為人民幣6000萬(wàn)元(其中：二年以上應(yīng)收款項(xiàng)為人民幣5000萬(wàn)元;三年以上應(yīng)收款項(xiàng)為人民幣2500萬(wàn)元)，待攤費(fèi)用為人民幣400萬(wàn)元，待處理資產(chǎn)凈損失為人民幣150萬(wàn)元，開辦費(fèi)為人民幣300萬(wàn)元，長(zhǎng)期待攤費(fèi)用為人民幣200萬(wàn)元。根據(jù)1998年度報(bào)告信息披露的要求，該上市公司調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)應(yīng)為人民幣( )元。
A.2.53 B.2.76 C.2.80 D.2.93
答案：B.
依據(jù)：《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號(hào)年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(1998年修訂稿)》四(二)2《法規(guī)選編》(下冊(cè))第239?/FONT>240頁(yè)。 .
14.A市的甲國(guó)有企業(yè)(下稱“甲企業(yè)”)與B市的乙國(guó)有獨(dú)資公司(下稱“乙公司”)共同投資在C市設(shè)立一家丙有限責(zé)任公司(下稱“丙公司”)，其中：甲企業(yè)占丙公司65%的權(quán)益;乙公司占丙公司35%的權(quán)益。根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由( )的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)作為管轄機(jī)關(guān)。
A.A市 B.B市 C.C市 D.甲企業(yè)和乙公司共同推舉的A市或B市或C市
答案：A.
依據(jù)：《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法實(shí)施細(xì)則》第七條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第389頁(yè)。
15.根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)人民法院裁定宣告企業(yè)破產(chǎn)后，破產(chǎn)企業(yè)的債務(wù)人和財(cái)產(chǎn)持有人，只能向( )清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)。
A.人民法院 B.企業(yè)法定代表人 C.清算組 D.債權(quán)人會(huì)議
答案：C.
依據(jù)：《破產(chǎn)法》第二十五條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第155頁(yè)。
16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司合并應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，末接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。
A.20.60 B.30，60 C.60，90 D.30，90
答案：D.
依據(jù)：《公司法》第一百八十四條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第39頁(yè)。
17.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求，境外中資控股上市公司以現(xiàn)匯出資、增量投入方式與境內(nèi)企業(yè)設(shè)立合資企業(yè)時(shí)，如果境外中資控股上市公司持有合資企業(yè)股份超過50%的，則( )應(yīng)按隸屬關(guān)系先征得省人民政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門同意，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)。
A.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業(yè)的境內(nèi)企業(yè)的上級(jí)主管單位
B.擬與境外中資控股上市公司舉辦合資企業(yè)的境內(nèi)企業(yè)
C.境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位
D.境外中資控股上市公司
答案：C.
依據(jù)：《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于XX有限公司在內(nèi)地設(shè)立合資企業(yè)意見的復(fù)函》《法規(guī)選編》(上冊(cè))第566頁(yè)。
18.根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，B股上市公司增資發(fā)行B股的，其招股說(shuō)明書公布日與前一次發(fā)行A股招股說(shuō)明書公布日之間的間隔時(shí)間( )，與前一次發(fā)行B股招股說(shuō)明書公布日的間隔時(shí)間( )。
A.不應(yīng)少于12個(gè)月，可以少于12個(gè)月
B.可以少于12個(gè)月，不應(yīng)少于12個(gè)月
C.不應(yīng)少于12個(gè)月，不應(yīng)少于12個(gè)月
D.可以少于12個(gè)月，可以少于12個(gè)月
答案：B.
依據(jù)：《境內(nèi)上市外資股(B股)公司增資發(fā)行B股暫行辦法》第二條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第549頁(yè)。
19.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時(shí)停市應(yīng)( )。
A.由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
D.由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告
答案：A.
依據(jù)：《證券法》第一百零九條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第67頁(yè)。
20.1998年5月15日，某上市公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的第二屆董事會(huì)由七名董事組成，任期三年。1999年4月15日，董事王某提出辭去董事職務(wù)，同年6月15日，該公司股東大會(huì)年會(huì)表決通過王某辭去董事職務(wù)，同時(shí)選舉李某擔(dān)任公司董事。李某擔(dān)任董事的任期應(yīng)當(dāng)( )。
A.自1998年5月15日至2001年5月15日為止
B.自1999年4月15日至2001年5月15日為止
C.自1999年6月15日至2001年5月15日為止
D.自1999年6月15日至2002年6月15日為止 .
答案：C.
依據(jù)：《公司法》第一百一十五條《法規(guī)選編》(上冊(cè))第26頁(yè)，《上市公司章程指引》第七十九條《法規(guī)選編》(下冊(cè))第19、20頁(yè)。
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