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2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習(xí)

    單選題

    1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。

    A： 職業(yè)紀(jì)律

    B： 專業(yè)勝任能力

    C： 職業(yè)品德

    D： 職業(yè)創(chuàng)新能力

    參考答案[D]

    2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

    A： 崗位培訓(xùn)

    B： 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

    C： 分析師培訓(xùn)

    D： 學(xué)歷教育

    參考答案[B]

    3.（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

    A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

    C： 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

    D： 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

    參考答案[B]

    4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

    A： 公開、公平、公證

    B： 公平、公證、公信

    C： 公正、公開、公信

    D： 公開、公平、公正

    參考答案[D]

    5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。

    A： 及時(shí)向主管部門報(bào)告

    B： 公平對(duì)待該投資者

    C： 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

    D： 了解投資者的投資目標(biāo)

    參考答案[C]

    6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。

    A： 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B： 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

    C： 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

    參考答案[B]

    v 判斷題

    1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

    參考答案[錯(cuò)誤]

    2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

    參考答案[錯(cuò)誤]

    多選題

    1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）。

    A： 誠(chéng)實(shí)守信

    B： 勤勉盡責(zé)

    C： 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

    D： 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

    參考答案[ABCD]

    2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。

    A： 情節(jié)嚴(yán)重

    B： 情節(jié)較輕

    C： 并造成嚴(yán)重后果

    D： 未造成嚴(yán)重后果

    參考答案[AC]轉(zhuǎn)