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 2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試試題及答案

    11.題干： 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。

    A： 百分之六十

    B： 百分之八十

    C： 百分之二十

    D： 百分之四十

    參考答案[A]

    12.題干： 對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。

    A： 國家工商行政管理局

    B： 中國證監(jiān)會

    C： 中國人民銀行

    D： 中國期貨業(yè)協(xié)會

    參考答案[B]

    13.題干： 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。

    A： 不超過50%

    B： 不超過20%

    C： 不超過80%

    D： 不超過60%

    參考答案[C]

    14.題干： 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。

    A： 理事會

    B： 董事會

    C： 會員大會

    D： 職工代表大會

    參考答案[C]

    15.題干： 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。

    A： 董事會

    B： 理事會

    C： 總經(jīng)理

    D： 理事長

    參考答案[B]

    16.題干： 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。

    A： 中國證監(jiān)會

    B： 理事長

    C： 總經(jīng)理

    D： 會員代表

    參考答案[B]

    17.題干： 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

    A： 交易完成15日

    B： 交易完成30日

    C： 收到結(jié)算報告的當(dāng)天

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

    參考答案[D]

    18.題干： 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

    A： 3天

    B： 3個工作日

    C： 一周

    D： 一個月

    參考答案[B]

    19.題干： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。

    A： 期貨經(jīng)紀(jì)公司

    B： 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    C： 中國證監(jiān)會

    D： 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

    參考答案[C]

    20.題干： 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。

    A： 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

    B： 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    C： 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

    D： 公開通報批評

    參考答案[C]