2013年期貨從業(yè)資格考試精選模擬練習(xí)題1
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-02-03
1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（ �。�。
A：職業(yè)紀(jì)律
B：專(zhuān)業(yè)勝任能力
C：職業(yè)品德
D：職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.
題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ �。�
A：身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B：學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D：人事部門(mén)的鑒定材料
參考答案[D]
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ �。﹤�(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
A.7個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
參考答案[D]
4.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ）元。
A：3000萬(wàn)
B：5000萬(wàn)
C：1億
D：10億元
參考答案[B]
5.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。
A：10個(gè)工作日
B：15個(gè)工作日
C：1個(gè)月
D：3個(gè)月
參考答案[D]
6.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ �。�。
A：1年
B：5年
C：10年
D：20年
參考答案[B]
7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
A.流動(dòng)性
B.流動(dòng)資產(chǎn)
C.凈資本
D.流動(dòng)負(fù)債
參考答案[A]
8. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ �。┪痪哂衅谪�，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A：3
B：2
C：5
D：1
參考答案[B]
9. 題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司（ �。�，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。
A：內(nèi)部控制制度
B：內(nèi)部控制文本制度
C：內(nèi)部監(jiān)督體系
D：內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
10.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
參考答案[B
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