2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試判斷題練習(xí)3
來源：中大網(wǎng)校發(fā)布時間：2013-02-02
2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試判斷題練習(xí)
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案[錯誤]
22.題干： 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
23.題干： 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[錯誤]
24.某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
25.題干： 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
26.題干： 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
27.題干： 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
28.題干： 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。
參考答案[錯誤]
29.題干： 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[錯誤]
30.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。
參考答案[錯誤]
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