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2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    101.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無
效，客戶沒有過錯，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)
賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

    A.交易手續(xù)費

    B.稅金

    C.利息

    D.保證金

    102.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提
出異議，則（）。

    A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

    B.期貨交易所可以不予受理

    C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任

    D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

    103.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未
及時追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正
確的是（）。

    A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

    B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

    C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

    D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

    104.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

    B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

    C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

    D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

    105.關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

    A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

    B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

    C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議

    D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

    106.期貨交易所在實施下列（）行為造成客戶損失后，不承擔(dān)責(zé)任。

    A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強(qiáng)行平倉時，強(qiáng)行平倉所造成的損
失

    B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

    C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶
損失的

    D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造
成客戶損失的

    107.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

    A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

    B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)
代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

    C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向
己承擔(dān)違約責(zé)任

    D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)
任

    108.期貨合同糾紛案件中，當(dāng)事人在合同中所約定的（）的違約責(zé)任承擔(dān)方
式無效。

    A.違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定

    B.違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

    C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

    D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

    109.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。

    A.信息公開制度

    B.風(fēng)險分散制度

    C.風(fēng)險隔離機(jī)制

    D.保密制度

    110.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。

    A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

    B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

    C.挪用客戶保證金

    D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險

    答案及解析

    101.「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期箕糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條
第二款規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金
及利息。

    102.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八
條規(guī)定，期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p
失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

    103.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三
條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司
未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期
間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

    104.「答案」BD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一
條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公
司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定
強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

    105.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六
條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提
出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。

    106.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七
條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，
強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有
關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交
易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

    107.「答案」ABD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五
條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期
貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

    108.「答案」AB

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)
定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定
違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

    109.「答案」CD

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)
算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)
務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、
非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息
損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

    110.「答案」ACD

    「解析」根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包
括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與
客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)
容擅自進(jìn)行期貨交易；隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交
易指令；向客戶提供虛假成交回報；未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；挪用
客戶保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)
客戶保證金；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。