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2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    81. 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

    A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

    D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者
具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

    82. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的
申請(qǐng)材料有（）。

    A.申請(qǐng)書(shū)

    B.任職資格申請(qǐng)表

    C.2 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

    D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

    83. 制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

    A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

    B.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

    C.維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序

    D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

    84. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。

    A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

    B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

    C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

    D.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

    85. 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

    A.責(zé)令其限期整改

    B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

    C.處以罰款

    D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

    86. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

    A.分類

    B.賬齡

    C.流動(dòng)性

    D.可回收性

    87. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確
認(rèn)。

    A.期貨公司法定代表人

    B.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

    C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

    D.制表人

    88. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

    A.認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

    B.直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

    C.要求期貨公司補(bǔ)充更正

    D.要求期貨公司限期報(bào)送

    89. 下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（）。

    A.操縱期貨交易價(jià)格

    B.欺詐投資者

    C.內(nèi)幕交易

    D.協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

    90. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資
的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

    A.謹(jǐn)慎

    B.誠(chéng)實(shí)

    C.客觀

    D.毫無(wú)保留

    答案及解析

    81. 「答案]ABC

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條
規(guī)定，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證
券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究
的高級(jí)職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試；（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

    82. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十
一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬
任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材
料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）任職資格申請(qǐng)表；（三）2 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)
；（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（五）資質(zhì)測(cè)試合格證明；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他材料。

    83. 「答案」ABD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了
該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防
范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定
本辦法。

    84. 「答案」ABCD

    「解析」除了以上四項(xiàng)外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試
行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開(kāi)交易
結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

    85. 「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)
定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

    86. 「答案」AC

    「解析」期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

    87. 「答案」ABCD

    「解析」期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)
責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

    88. 「答案」CD

    「解析」期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限
期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地的
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則
和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

    89. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵
守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，
服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制
度，嚴(yán)禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價(jià)格；（二）欺詐投資者；（三）

    內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

    90. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)
慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。