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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    51. 某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人
謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處（）年以下有期徒刑或者
拘役。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    52. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者
造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。

    （）

    A.五；一萬元以上十萬元以下

    B.五；二萬元以上二十萬元以下

    C.三；二萬元以上二十萬元以下

    D.三；一萬元以上十萬元以下

    53. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯
公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個單位的大豆合約。

    天嘯公司買進(jìn)了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。

    A.天嘯公司承擔(dān)

    B.笑天承擔(dān)

    C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)

    D.該交易無效

    54. 客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向
持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是
（）。

    A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

    B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

    C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

    D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

    55. 期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該
約定不得違反（）。

    A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

    B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定

    C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定

    D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

    56. 因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易
所可以以（）抗辯。

    A.期貨公司也有過錯

    B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。

    C.不可抗力

    D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

    57. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會
的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)問不得超過（）交易日。

    A.1 個

    B.2 個

    C.3 個

    D.5 個

    58. 以下（）情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)
任。

    A.客戶存在過錯

    B.客戶交易指令未指明有效期限

    C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

    D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向

    59. 大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王一刀向大浪
淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。

    結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸
（）

    所有。

    A.大浪淘沙期貨公司

    B.王一刀

    C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

    D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，
則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

    60. 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請
日前3 個會計(jì)年度中，至少1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣
（）元。

    A.3000萬

    B.5000萬

    C.8000萬

    D.1 億

    答案及解析

    51. 「答案」B

    「解析」《刑法》第一百六十三條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人
員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，
數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，
可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

    52. 「答案」B

    「解析」《刑法》第一百八十七條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員
吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者
拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失
的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

    53. 「答案」A

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二
條第（一）項(xiàng)規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易
數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，
由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失。

    54. 「答案」C

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二
條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金
的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    55. 「答案」A

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)
定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定
違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

    56. 「答案」C

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條
規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或
者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗
力的除外。

    57. 「答案」C

    「解析」期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限
不得超過3 個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

    58. 「答案」C

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條
規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其
已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

    59. 「答案」D

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四
條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于
客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法
院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

    60. 「答案」C

    「解析」依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第（三）項(xiàng)規(guī)
定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3 個會計(jì)年度中，至少
1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。