2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練5
來(lái)源：中大網(wǎng)校發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總
41. 期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定或者約定最低
余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公
司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是（）。
A.分類(lèi)
B.流動(dòng)性
C.凈資產(chǎn)總額
D.可回收性
43. 除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)
予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
44. 經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的
（）。
A.3 ％
B.5 ％
C.6 ％
D.10％
45. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)
務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。
A.1500萬(wàn)
B.3000萬(wàn)
C.4500萬(wàn)
D.5000萬(wàn)
46. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)
和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。
A.國(guó)家
B.投資者
C.期貨公司
D.期貨交易所
47. 甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其
進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)查，據(jù)此，期
貨業(yè)協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。
A.3 個(gè)月至6 個(gè)月
B.6 個(gè)月至12個(gè)月
C.1 年
D.2 年
48. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，
情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申
請(qǐng)。
A.6 個(gè)月
B.1 年
C.2 年
D.3 年或永久
49. 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（）。
A.申訴
B.反映
C.上訪
D.申請(qǐng)復(fù)議
50. 公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司
更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任
董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.2
B.3
C.5
D.6
答案及解析
41. 「答案」B
「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易
所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算
會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。
42. 「答案」C
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。
43. 「答案」A
「解析」除" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資
本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。
44. 「答案」C
「解析」參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第（二）項(xiàng)。
45. 「答案」C
「解析」參見(jiàn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。
46. 「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)
過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提
供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
47. 「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒
絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6 個(gè)月至12個(gè)月。
48. 「答案」D
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷(xiāo)
其期貨從業(yè)人員資格并在3 年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。
49. 「答案」A
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)
協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有
關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。
50. 「答案」D
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十
六條規(guī)定，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6 個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6 個(gè)月內(nèi)任用具有
任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官……
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