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2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎訓練匯總

    21. 期貨公司申請設立營業(yè)部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險
監(jiān)管指標標準。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    22. 期貨公司（）負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進
行監(jiān)督、檢查。

    A.經(jīng)理

    B.監(jiān)事會

    C.獨立董事

    D.首席風險官

    23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機
構(gòu)備案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    24. 從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自做
出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。（）

    A.3 ；中國證監(jiān)會

    B.3 ；期貨業(yè)協(xié)會

    C.10；期貨業(yè)協(xié)會

    D.10；中國證監(jiān)會

    25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人
員進行（）

    管理。

    A.監(jiān)督

    B.垂直

    C ：自律

    D.行政

    26. 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務＿＿＿＿年以上
經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。（）

    A.2 ：3

    B.2 ；5

    C.3 ；4

    D.3 ；5

    27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職（）年以上的
期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、
交割資料的（）。

    A.完整和真實

    B.安全和真實

    C.完整和安全

    D.安全和及時

    30. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作
日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    答案及解析

    21. 「答案」C

    「解析」依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設立營
業(yè)部，申請日前3 個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

    22. 「答案」D 、

    「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險
官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

    23. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控
制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5
個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和
監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報
告相關交易情況。

    24. 「答案」C

    「解析」《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機
構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出
處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10
個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

    25. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條
規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
進行自律管理。

    26. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四
條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）

    具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學
位。

    申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資
格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，或
者其他金融業(yè)務4 年以上經(jīng)驗。

    27. 「答案」A

    「解析」依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3
年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

    28. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規(guī)定，推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者
經(jīng)理層人員。

    29. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司
和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

    30. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5 個工作日
內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5 個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案，并定期報告相關交易情況。