2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎訓練2
來源：中大網校發(fā)布時間：2013-01-29
2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎訓練匯總
11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日
起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
12. 期貨業(yè)協(xié)會的章程應當報（）備案。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.國家工商行政管理總局
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
13. 有權批準期貨交易所設立的機關是（）。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.中國銀監(jiān)會
C.國家工商行政管理總局
D.中國證監(jiān)會
14.A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經（）批準。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.住所地的工商行政管理部門
D.期貨業(yè)協(xié)會
15. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，其申請日前（）個月的風險監(jiān)管
指標應當持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A.1
B.2
C.3
D.5
16. 下列選項中不屬于理事會職權的是（）。
A.審議批準風險準備金的使用方案
B.審議批準根據章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法
C.監(jiān)督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況
D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列
做法正確的是（）。
A.在電話里通知另一理事代為出席
B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托
C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D.該理事不得委托他人代為出席
18. 根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權的
是（）。
A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定
C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
D.組織協(xié)調專門委員會的工作
19. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5 ％以上股權的
股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。
A.3000萬
B.5000萬
C.6000萬
D.1 億
20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于
（）。
A.繳納國家稅款
B.發(fā)放工作人員的工資和福利
C.擴大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模
D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善
答案及解析
11. 「答案」B
「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之
日起5 個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
12. 「答案」D
「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員
大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。
13. 「答案」D
「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會是期貨交
易所的主管機關，有權批準期貨交易所的設立。
14. 「答案」A
「解析」中國證監(jiān)會是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊
資本的，必須經中國證監(jiān)會批準。
15. 「答案」B
「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀
業(yè)務資格，應當申請日前2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
16. 「答案」D
「解析」D 項屬于會員大會的職權。
17. 「答案」C
「解析」理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書
面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受
一位理事的委托。
18. 「答案」D
「解析」董事會主要行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大
會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大
會審定；（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過
；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
（五）監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十
五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規(guī)定的職權；
（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權。D 項是理事長的職權。
19. 「答案」A
「解析」參見《期貨公司管理辦法》第七條。
20. 「答案」D
「解析」期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先
用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。
