2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)14
來源：發(fā)布時(shí)間：2013-01-29
2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總
四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)）
（一）
甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬元，
負(fù)債調(diào)整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
161.甲期貨公司的凈資本是（）。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
162.甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
163.甲期貨公司欲申請(qǐng)從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。
A.不能通過審核批準(zhǔn)
B.能夠通過審核批準(zhǔn)
C.能否通過由證監(jiān)會(huì)視具體情況而定
D.可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制
164.甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。
A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元
B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130 ％
C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）為人民幣300 萬
元
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為130 ％
165.如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派
出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取以
下（）措施。
A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可
B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
（二）
趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶
謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期
貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：
166.趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的
名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有
關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
167.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7 個(gè)月的處分，期貨
業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫
B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
168.針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7 個(gè)月處分，如果趙
某對(duì)該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。
A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映
C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
169.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，
應(yīng)當(dāng)（）。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省，公開道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為
170.期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的
便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。
A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
答案及解析
四、不定項(xiàng)選擇題（在每題給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，有1 個(gè)或者1 個(gè)以上的選項(xiàng)
符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)）
（一）
161.「答案」A
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，
凈資產(chǎn)的計(jì)算公式為：凈資本= 凈資產(chǎn)- 資產(chǎn)調(diào)整值+ 負(fù)債調(diào)整值- 客戶未足額
追加的保證金- ／+ 其他調(diào)整項(xiàng)，根據(jù)該公式可以得出選項(xiàng)A 是正確的。
162.「答案」ACD
「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產(chǎn)比例為
82％，凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額為410 萬元，均符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有B 項(xiàng)凈資本占客戶權(quán)益總額的比例
為4.1 ％，低于第十八條規(guī)定的6 ％，不符合指標(biāo)。
163.「答案」A
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易
結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈
資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。
164.「答案」BC
「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司
應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；
（——）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6 ％；（三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均
折算額（凈資本，營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與凈資
產(chǎn)的比例不得低于40％；（五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100 ％；
（六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150 ％；（七）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備
金要求。第二十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定" 不得低于" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是
規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120 ％，規(guī)定" 不得高于" 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是
規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％。第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)
人風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。BC兩項(xiàng)均達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入預(yù)警期。
165.「答案」AB
「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十六條和《期貨
交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，CD兩項(xiàng)屬于期貨公司逾期未整改時(shí)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)派出機(jī)構(gòu)采取的措施。
（二）
166.「答案」B
「解析」趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業(yè)人員建立
委托關(guān)系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業(yè)人員的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
167.「答案」ACD
「解析」根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十七條的規(guī)定，期貨從業(yè)
人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫；
期貨從業(yè)人員受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)或第（五）項(xiàng)
處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告。
168.「答案」AB
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員對(duì)
協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有
關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。只有經(jīng)濟(jì)合同糾紛才可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲
裁，本案例不屬于仲裁的范圍。
169.「答案」B
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受
到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的
專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
170.「答案」AB
「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違
反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，協(xié)會(huì)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)告；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。期貨業(yè)協(xié)會(huì)不屬于行政機(jī)關(guān)和司
法機(jī)關(guān)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)，無權(quán)對(duì)期貨從業(yè)人員的違法違規(guī)行為給予行政處罰或者刑
事處罰，只能移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)處理。
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